呼科字〔2022〕8號
市各委、辦、局，各旗縣區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、金山高新區(qū)、和林格爾新區(qū)科技管理部門，局屬事業(yè)單位：
為進一步加強和規(guī)范科技計劃項目管理，保證科技計劃項目管理的公開、公正、公平和管理科學(xué)化，現(xiàn)印發(fā)《呼和浩特市科技計劃項目管理辦法》，請各有關(guān)單位從通知下發(fā)之日起，嚴(yán)格按照辦法要求加強和規(guī)范科技計劃項目管理。
附件：呼和浩特市科技計劃項目管理辦法
呼和浩特市科學(xué)技術(shù)局
2022年1月13日
呼和浩特市科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范呼和浩特市科技計劃項目管理，保證科技計劃項目管理的公開、公正、公平和管理科學(xué)化，提高財政科技投入的使用效益，增強區(qū)域持續(xù)創(chuàng)新能力，根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委辦公廳自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的實施方案》(內(nèi)黨辦發(fā)〔2019〕16號)、《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)﹝2020﹞32號）等有關(guān)規(guī)定和自治區(qū)相關(guān)政策，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 呼和浩特市科學(xué)技術(shù)局(以下簡稱“市科技局”)根據(jù)國家、自治區(qū)和呼和浩特市科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合全市經(jīng)濟和社會發(fā)展對科技的需求設(shè)立呼和浩特市科技計劃（以下簡稱“市科技計劃”）。
第三條 市科技計劃遵循職責(zé)清晰、組織規(guī)范、監(jiān)督有力、績效導(dǎo)向的原則，以進一步優(yōu)化科技資源配置，規(guī)范管理程序，充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成充滿活力的科技管理和運行機制為目標(biāo)。
第四條 本辦法適用于市科技計劃安排立項，并由市財政科技經(jīng)費支持的項目和課題。課題是項目的組成部分，按照項目總體部署和要求完成相對獨立的研究開發(fā)任務(wù)，服務(wù)于項目目標(biāo)。
第五條 財政科技經(jīng)費的支持方式主要包括：資助、補貼、獎勵等。
第二章 設(shè)置與調(diào)整
第六條 市科技計劃體系包括重大科技專項計劃、應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)計劃等。
第七條?市科技計劃體系在保持相對連貫性與穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上，根據(jù)監(jiān)督與評估結(jié)果實行動態(tài)調(diào)整。
第三章 組織管理
第八條?項目組織管理的主體包括市科技局、財政局和項目歸口管理部門。項目實施的主體包括項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人。項目評審咨詢專家和科技服務(wù)機構(gòu)接受市科技局或歸口管理部門委托，參與項目管理服務(wù)工作。
第九條?市科技局是科技計劃項目的主管部門，主要職責(zé)是：
1. 研究制定市科技計劃項目相關(guān)管理制度；
2. 編制年度科技計劃、申報指南，會同財政局發(fā)布申報指南，組織項目評審并提出經(jīng)費預(yù)算安排建議；
3. 組織項目任務(wù)(合同)書簽訂、過程管理、項目驗收、績效評價和監(jiān)督檢查；
4. 負(fù)責(zé)項目立項、調(diào)整、終止和撤銷，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中的重大問題；
5. 組織對科技計劃項目產(chǎn)生的科技成果進行管理；
6. 負(fù)責(zé)對項目相關(guān)責(zé)任主體進行科研信用管理；
7. 建立市科技咨詢專家?guī)?，制定專家的遴選、使用、更新等管理制度；
8. 負(fù)責(zé)完善呼和浩特市科技計劃項目管理系統(tǒng)，優(yōu)化整合科技管理流程，加強數(shù)據(jù)資源共享；
9. 按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其它職責(zé)。
第十條?市財政局主要職責(zé)是：
1. 會同市科技局制訂呼和浩特市財政科技專項資金管理辦法；
2. 配合市科技局發(fā)布申報指南，組織科技計劃項目申報，核定經(jīng)費預(yù)算安排建議，編制和下達專項資金預(yù)算;
3. 根據(jù)市科技局意見，負(fù)責(zé)項目資金的調(diào)整、結(jié)轉(zhuǎn)、收回等工作；
4. 會同市科技局開展績效評價和項目資金使用監(jiān)督檢查；
5. 按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其它職責(zé)。
第十一條?項目歸口管理部門包括：各旗縣區(qū)、呼和浩特金山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、呼和浩特經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、內(nèi)蒙古和林格爾新區(qū)、呼和浩特市綜合保稅區(qū)科技管理部門；市直屬有關(guān)部門、高校院所等，主要職責(zé)是：
1. 負(fù)責(zé)收集、整理本地區(qū)、本部門的科技需求，并推薦、報送市科技局；
2. 負(fù)責(zé)本地區(qū)、本部門申報項目的審核、推薦及項目申報材料的報送工作；
3. 審核經(jīng)本部門推薦立項的科技計劃項目任務(wù)(合同)書；
4. 配合開展項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，匯總和報送項目執(zhí)行情況報告，督促項目承擔(dān)單位按期完成項目任務(wù)(合同)書規(guī)定的任務(wù)；
5. 配合開展項目經(jīng)費使用情況檢查，督促項目承擔(dān)單位配套資金按時到位、按照科技專項資金管理規(guī)定使用項目專項資金，按要求報送經(jīng)費使用情況；
6. 審核項目的調(diào)整、終止等重大事項；
7. 審核并報送項目驗收材料，協(xié)助驗收工作或受市科技局委托組織項目驗收；
8. 按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其它職責(zé)。
第十二條?各旗縣區(qū)、呼和浩特金山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、呼和浩特經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、內(nèi)蒙古和林格爾新區(qū)、呼和浩特市綜合保稅區(qū)的財政管理部門配合同級科技管理部門開展相關(guān)工作，根據(jù)市財政局意見，配合開展項目資金的調(diào)整、結(jié)轉(zhuǎn)、收回等工作。
第十三條?項目承擔(dān)單位主要包括項目主持單位、課題承擔(dān)單位和合作單位。主要職責(zé)是：
1. 承擔(dān)項目實施的法人責(zé)任，負(fù)責(zé)項目實施管理，對完成項目內(nèi)容、實現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)負(fù)責(zé)；
2. 制定和規(guī)范科技計劃項目管理內(nèi)控制度；
3. 負(fù)責(zé)解決項目實施中的問題和困難；
4. 指導(dǎo)、督促項目承擔(dān)人員及時、規(guī)范做好研究開發(fā)、試驗等科研記錄，確保原始記錄客觀、真實、完整；
5. 按要求編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表等；
6. 及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需要調(diào)整的事項；
7. 接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收等工作；
8. 負(fù)責(zé)對項目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的保護、管理和運用；
9. 按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其它職責(zé)。
第十四條?項目主持單位按照批準(zhǔn)的任務(wù)(合同)書向合作單位分配研究經(jīng)費，對合作單位的研究進度、經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督。項目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位應(yīng)按照項目實施的總體要求完成課題任務(wù)目標(biāo)，須接受項目主持單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目主持單位負(fù)責(zé)。
第十五條?項目負(fù)責(zé)人是項目組織實施的直接責(zé)任人，承擔(dān)項目組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作，其主要職責(zé)是：
1. 負(fù)責(zé)項目申報、實施，按要求完成任務(wù)(合同)書規(guī)定的任務(wù)；
2. 按要求向項目承擔(dān)單位報送項目執(zhí)行情況、經(jīng)費到位及使用情況，及時報告項目實施中出現(xiàn)的重大事項；
3. 弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，規(guī)范使用項目經(jīng)費，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。
第十六條?項目評審咨詢專家、科技服務(wù)機構(gòu)根據(jù)受委托權(quán)限，嚴(yán)格按照項目管理有關(guān)要求開展項目受理、評審論證、過程管理、評估和驗收等工作，對工作結(jié)果的科學(xué)性、公正性負(fù)責(zé)。
第四章 申報與受理
第十七條?市科技局根據(jù)市重大工作部署、科技發(fā)展規(guī)劃和年度工作重點，公開發(fā)布科技計劃項目申報指南或征集通知。
第十八條?建立科學(xué)合理的項目形成機制，長年征集定期篩選項目，拓展項目來源。市重大科技工作部署、科技重大專項、突發(fā)和應(yīng)急的科技需求等可采取專項征集、定向征集等方式，及時發(fā)布指南或征集通知予以組織實施。
第十九條?市科技計劃項目實行網(wǎng)上申報和受理。
第二十條?項目申報單位及申報人，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
1. 項目申報單位是呼和浩特市內(nèi)設(shè)立、登記、注冊并具有獨立法人資格的企事業(yè)單位或其他機構(gòu)，駐呼高校院所可承擔(dān)產(chǎn)學(xué)研項目，呼市區(qū)域外的高等院校、科研院所、企業(yè)等可作為合作單位參與承擔(dān)項目；
2. 項目申報單位具備與項目實施相匹配的基礎(chǔ)條件和能力，具有健全的科研、財務(wù)等管理制度；
3. 項目負(fù)責(zé)人及項目團隊具備相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)背景或技術(shù)優(yōu)勢，具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；
4. 項目承擔(dān)單位、法人代表、項目組成員無不良信用記錄和科研失信記錄。
第二十一條?申報項目存在以下情況，不予受理、立項:
1. 項目不符合申報指南要求或項目征集要求的；
2. 同一項目在同一年度申報市本級不同類別科技計劃的；
3. 重復(fù)研究的。
第二十二條?項目申報實行限項管理。項目負(fù)責(zé)人(項目第一承擔(dān)者)在研市科技計劃項目不得超過2項。
第五章 評審與立項
第二十三條?市科技計劃項目一般采取公開擇優(yōu)方式選擇承擔(dān)單位。對于戰(zhàn)略目標(biāo)明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢單位集中或典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的指南方向，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位；對于突發(fā)緊急和制約我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大科技需求，可根據(jù)需要，采取定向委托、“揭榜掛帥”等方式組織實施項目。
第二十四條?市科技局組織或委托項目管理專業(yè)機構(gòu)開展項目評審。定向擇優(yōu)和公開擇優(yōu)方式組織實施的項目，可采取通訊評審、會議評審、現(xiàn)場考察等方式進行評審，同一指南中同一研究方向的項目，應(yīng)當(dāng)實行同一種評審方法。
第二十五條?項目評審專家應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和行業(yè)操守，具有較高的專業(yè)技術(shù)水平。主要從活躍在科研一線、同行業(yè)同學(xué)科的專家中選取。
第二十六條 ?立項評審重點評判項目的可行性、研究內(nèi)容、技術(shù)路線、項目團隊基礎(chǔ)和優(yōu)勢、經(jīng)費預(yù)算等綜合性因素，以及項目負(fù)責(zé)人的業(yè)績、具備組織實施該項目的能力等。
第二十七條?市科技局根據(jù)預(yù)算資金將擬立項目進行公示。在符合保密規(guī)定的前提下，向社會公示5個工作日。依據(jù)公示結(jié)果，市科技局發(fā)出立項通知，市財政局按照國庫集中支付制度規(guī)定，及時下達和撥付項目資金。
第二十八條?項目立項后，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)基于申報材料和專家評審意見填報項目任務(wù)(合同)書。由市科技局、項目承擔(dān)單位、歸口管理部門共同簽訂任務(wù)(合同)書。項目下設(shè)課題的，項目承擔(dān)單位須與課題承擔(dān)單位簽訂課題任務(wù)(合同)書。各方在立項文件下達20個工作日內(nèi)，完成項目任務(wù)(合同)書簽訂。
第二十九條?項目有下列情形之一的，應(yīng)予撤銷立項：
1. 在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項資格的；
2. 簽訂任務(wù)(合同)書階段，項目承擔(dān)單位申請撤銷立項的。申請撤銷單位應(yīng)提出書面申請，陳述原因，經(jīng)歸口管理部門審核報市科技局、財政局批復(fù)后執(zhí)行。無故不簽訂任務(wù)(合同)書的，納入科研信用記錄；
3. 不能按期簽訂項目任務(wù)(合同)書的。
對于撤銷立項的專項經(jīng)費按照市財政資金有關(guān)規(guī)定處理。
第六章 實施管理
第三十條?項目實施以承擔(dān)單位自我管理為主。項目承擔(dān)單位根據(jù)項目(課題)任務(wù)(合同)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，按照規(guī)定提交相關(guān)材料。
第三十一條?建立項目動態(tài)調(diào)整機制。項目執(zhí)行期間發(fā)生以下情形之一的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時逐級申請調(diào)整。
1. 因工作變動、出國(境)、傷病及其他原因?qū)е马椖控?fù)責(zé)人需要變更的；
2. 項目執(zhí)行期限內(nèi)因客觀原因不能完成目標(biāo)任務(wù)，需要延期的；
3. 技術(shù)、市場、政策等發(fā)生重大變化，及其他不可抗拒原因需變更項目研究方向或考核指標(biāo)的。
第三十二條?申請項目調(diào)整的，承擔(dān)單位應(yīng)在項目執(zhí)行期內(nèi)及時提出書面申請，報歸口管理部門審核并提出處理建議，由市科技局批復(fù)后執(zhí)行。承擔(dān)單位不能主動申請的，由歸口管理部門提出處理建議報市科技局批復(fù)后執(zhí)行。
1. 申請項目負(fù)責(zé)人變更的，新任負(fù)責(zé)人需具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力；
2. 申請項目執(zhí)行期變更的，應(yīng)在到期前90天提出，原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年；
3. 申請變更項目研究方向或考核指標(biāo)的，須由管理部門組織專家論證，并明確調(diào)整后的任務(wù)和安排。
除上述情形之外，在項目執(zhí)行期內(nèi)，發(fā)生研究方案、技術(shù)路線、合作單位和項目參與人員變化的，項目主持單位在充分論證的基礎(chǔ)上，在確保研究方向不變、不降低考核指標(biāo)、與涉及調(diào)整的人員和合作單位協(xié)商一致的前提下，可以自主調(diào)整，并及時備案。
第三十三條?建立項目終止機制。項目實施過程中有下列情形之一的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時向管理部門申請終止項目，或由市科技局直接終止項目：
1. 經(jīng)實踐證明，項目研究方向不可行，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)(合同)書約定的進度且無改進辦法的；
2. 完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致項目無法正常進行的；
3. 項目承擔(dān)單位在項目實施中，出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改的；
4. 項目承擔(dān)單位不接受項目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；
5. 項目承擔(dān)單位在執(zhí)行期結(jié)束6個月后，仍未提交驗收申請的。
第三十四條?項目因故終止，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對項目已開展的工作、階段性成果等情況做出書面報告，并做出經(jīng)費決算或?qū)徲媹蟾?、編制資產(chǎn)清單，經(jīng)項目歸口管理部門審核，報送市科技局批復(fù)后執(zhí)行。終止的項目，按市財政結(jié)余資金有關(guān)規(guī)定處理。項目承擔(dān)單位、法人代表及項目負(fù)責(zé)人因主觀過錯，導(dǎo)致項目終止或撤銷的，納入科研信用記錄。
第三十五條?重大專項和實際執(zhí)行周期在3年(含)以上的項目，由市科技局組織或委托第三方開展項目執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查以隨機、公開的方式開展，原則上項目執(zhí)行期內(nèi)只監(jiān)督檢查一次?；A(chǔ)研究類項目和實施周期3年以下的項目，一般不開展過程檢查。
第七章 驗收管理
第三十六條?項目執(zhí)行期滿后，必須進行驗收。項目主持單位應(yīng)在項目執(zhí)行期滿后6個月內(nèi)提出驗收申請，下設(shè)課題的由項目主持單位完成全部課題驗收后方可提出項目驗收申請。驗收工作須在收到驗收申請6個月內(nèi)完成。在項目實施期已全面完成任務(wù)(合同)書所規(guī)定各項指標(biāo)的，可申請?zhí)崆膀炇?，提前時間一般不超過6個月。
第三十七條?市科技局組織或委托歸口管理部門、科技服務(wù)機構(gòu)開展驗收。項目驗收以科技計劃項目任務(wù)(合同)書為基本依據(jù)，可采取同行評議、第三方評估、用戶測評、現(xiàn)場測試等方式。驗收結(jié)論分為通過驗收、不通過驗收、結(jié)題：
1. 完成項目任務(wù)(合同)書規(guī)定的目標(biāo)和任務(wù)且經(jīng)費使用符合規(guī)定的，為通過驗收；
2. 凡具有下列情況之一的，不予通過驗收：
(1)項目目標(biāo)和任務(wù)未完成；
(2)所提供的驗收文件、資料數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假情況；
(3)經(jīng)費使用存在嚴(yán)重問題。
3. 因不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按照結(jié)題處理。
第三十八條?驗收結(jié)論意見由市科技局下達項目歸口管理部門和承擔(dān)單位。不通過驗收的項目，市科技局對項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人進行通報，將責(zé)任單位和責(zé)任人納入科研誠信記錄。因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗收意見爭議較大，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的項目，可暫緩?fù)ㄟ^驗收。項目承擔(dān)單位應(yīng)在90天內(nèi)完成整改并重新申請驗收。暫緩驗收最多1次，驗收期限自暫緩之日順延6個月，如再次驗收仍未通過的，按照不通過處理。
第三十九條?項目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合績效評價后，結(jié)余資金留歸項目承擔(dān)單位使用。項目承擔(dān)單位要將結(jié)余資金統(tǒng)籌安排用于科研活動直接支出，優(yōu)先考慮原項目團隊科研需求，并加強結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機制，加快資金使用進度。結(jié)題、未通過驗收、整改后通過驗收以及通過驗收但承擔(dān)單位信用評價差的項目(課題)，結(jié)余資金按規(guī)定收回。
第四十條?項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、自治區(qū)和呼和浩特市有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。
第八章 管理制度
第四十一條?科技計劃項目管理實行信息公開制度?？萍加媱濏椖空骷?、立項、驗收等信息應(yīng)向社會公開或公示，接受社會監(jiān)督。
第四十二條?科技計劃項目管理實行信用管理制度。對項目管理全過程進行科研信用記錄，嚴(yán)肅查處科研不端行為，并實施聯(lián)合懲戒。
第四十三條?科技計劃項目管理實行回避制度。市科技局以及委托的第三方有關(guān)人員與項目或爭議處理相關(guān)存在利益關(guān)系的，當(dāng)事人有義務(wù)主動提出聲明，并實行回避；項目申請單位認(rèn)為存在回避事由的，可提出回避申請，經(jīng)市科技局審查后，決定是否回避。
第九章 責(zé)任追究
第四十四條?科技部門、項目組織實施管理部門不得向評審專家施加傾向性影響，不得故意引導(dǎo)專家的咨詢意見，不得偽造、修改咨詢專家意見，不得向咨詢對象及與計劃管理決策無關(guān)的任何單位或個人擴散咨詢專家和咨詢意見。采用咨詢專家意見后的決策行為，其責(zé)任由決策者承擔(dān)。
第四十五條?有關(guān)單位和個人對依本辦法做出的有關(guān)處理決定不服的，可依據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》申請行政復(fù)議，或依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院提起行政訴訟。
第十章 附則
第四十六條?呼和浩特市科技計劃項目涉及保密的，按照國家相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。本辦法的相關(guān)管理細(xì)則由市科技局另行制定。
第四十七條?本辦法自2022年2月13日起施行，有效期5年，規(guī)范性文件統(tǒng)一編號為：BG-2021-10號。
（來源：呼和浩特市科學(xué)技術(shù)局）
